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        证监会通报2020上半年案件办理情况
        时间:2020-09-03 09:09:46 来源:海橡集团 作者:海胶管理员 浏览次数: 字号[大][中][小]

        证监会通报2020上半年案件办理情况

        上半年PG电子官网-网站登录,证监会坚决贯彻落实党中央国务院关于资本市场监管执法的决策部署PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录,按照国务院金融委“建制度PG电子官网-网站登录、不干预、零容忍”的总体要求PG电子官网-网站登录,坚持“四个敬畏PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录、一个合力”的监管理念PG电子官网-网站登录,严厉打击上市公司财务造假和操纵市场、内幕交易等证券欺诈行为PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录,全力维护资本市场健康稳定发展PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录。今年1-6月新增各类案件165件PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录,办结154件PG电子官网-网站登录,向公安机关移送涉嫌证券犯罪案件和线索共59件PG电子官网-网站登录,作出行政处罚决定98份PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录,罚没金额合计38.39亿元PG电子官网-网站登录。上半年案件主要特点如下:

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        大股东和实际控制人资金占用、违规担保PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录,严重损害上市公司和中小股东利益。上半年对24件未按规定披露此类重大信息行为立案调查,部分案件涉及恶性利益输送PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录。一是虚构业务向大股东转移资金,如新光圆成(002147)假借支付股权款PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录、债务转移等手段PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录,向大股东提供资金14亿元未如实披露PG电子官网-网站登录。二是为关联方提供巨额担保PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录,如银河生物(000806)先后15次为大股东等关联方对外借款提供担保累计15.4亿元未如实披露PG电子官网-网站登录。三是大股东、实际控制人操控多家上市公司违规占用资金PG电子官网-网站登录,如富控互动(600634)PG电子官网-网站登录、尤夫股份(002427)实际控制人以上市公司名义对外借款、以上市公司银行存款为质押向银行贷款PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录,资金转入大股东控制的账户PG电子官网-网站登录。

        中介机构未能勤勉尽责执业,独立性不足,看门人作用缺失PG电子官网-网站登录。上半年对6家会计师事务所在审计项目中涉嫌未勤勉尽责进行一案双查,对正中珠江会计师事务所做出行政处罚事先告知PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录。1-6月累计新增中介机构违法案件10起PG电子官网-网站登录,其中涉及审计机构8起PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录,保荐机构1起,评估师事务所1起PG电子官网-网站登录。调查发现PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录,有的审计机构配合上市公司伪造银行存款和询证回函PG电子官网-网站登录,有的在收入PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录、关联方审计中未保持应有的职业怀疑或者在风险评估PG电子官网-网站登录、控制测试等方面存在重大缺陷PG电子官网-网站登录,出具的审计报告存在虚假记载PG电子官网-网站登录。有的保荐机构执业把关不严PG电子官网-网站登录,未履行必要的审核程序PG电子官网-网站登录。

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        下一步PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录,证监会将全面贯彻落实国务院金融委关于对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求PG电子官网-网站登录,坚决从重从快从严打击上市公司财务造假PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录、恶性操纵市场及内幕交易等重大违法违规行为PG电子官网-网站登录,综合运用一案多查PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录PG电子官网-网站登录、行政处罚、市场禁入PG电子官网-网站登录、重大违法强制退市以及刑事追责PG电子官网-网站登录、民事赔偿等全方位立体式追责机制,切实提高违法成本,净化市场生态PG电子官网-网站登录,盤G电子官网-网站登录;ね蹲收吆戏ㄈㄒ鍼G电子官网-网站登录。 

        (来源:中国证监会网站)




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